日期：2004-08-25

京财建[1998]1084号

各区县人民政府、市属各单位：

    为了加强对国债转贷资金的管理，确保国债转贷资金的安全有效，现将《北京市利用国债转贷资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。

    附件：《北京市利用国债转贷资金管理办法》

                                                                 北京市财政局
                                                             北京市计划委员会
                                                           一九九八年九月七日
 
    北京市利用国债转贷资金管理办法

    一、总则

    第一条 为了进一步扩大有效内需，加快我市的经济建设，确保北京市经济增长达到既定目标，进一步解决我市道路拥挤、环境整治，加快北京市的水系综合治理，完善我市城市功能，根据财政部财预字[1998]267号《关于制发<国债转贷地方政府管理办法>的通知》，特制定本办法。

    第二条 确定项目的原则，一是主要用于在建项目或已完成前期准备工作的项目，防止出现重复建设；二是主要用于基础设施项目；三是项目的确定要考虑其还教能力。

    第三条  转贷资金投向：（一）城市基础设施和环境保护建设；（二）交通建设;（三）农林水利建设；（四）城乡电网建设与改造；（五）其他国家明确的建设项目。转贷资金要优先安排上述项目中利用世界银行等国际金融组织和国外政府贷款建设的项目所需的国内配套资金。

    二、项目的评审和转贷规模的确定

    第四条 （一）市级建设项目：由项目主管部门提出利用转贷资金的建设内容、建设规模以及所需资金报市计委和市财政局，同时如实报送项目详细分月用款计划，说明项目工程进度、资金用途等情况。（二）区县级建设项目：由备区县计委、财政部门根据上述确定项日的原则、本区（县）建设发展规划以及对力可能，提出利用转贷资金的建设项目及其所需资金，报审计委和市财政局。

    第五条 市计委、市财政局对各单位和各区县报送的利用转贷资金的建设项目及其所需资进进行审核，确定各部门或各区县利用转贷资金的建设项目及其所需资金。

    第六条 根据已确定的利用转贷资金的建设项目及其所需资金，市级项目由市财政部门和市级项目主管部门按项目签订《北京市财政局国债转贷资金借款协议》，区县级项目由市财政部门和区县政府按项日签订《北京市财政局国债转贷资金借款协议》（借款协议文本附后）。《北京市财政局国债转贷资金借款协议》包括转贷资金的使用项目、实施单位及主管部门、转贷数额、转贷期限、转贷利率、还款承诺、违约处罚等内容。

    市级项目应由市财筹资金安排还款部分由市计委提供资金担保或还款来源承诺函；应由财政性专项基金安排还款部分，由主管部门出具用政府行政主管部门管理的财政性基金和收费归还的承诺函，应由项目法人用自有资金安排还款部分由符合《担保法》规定具有担保；资格的单位提供资金担保。区县级项目由区县财政提供担保（不可撤消的担保函附后）

    三、转贷资金的拨付和使用

    第七条 我市确定利用转贷资金项目及期限依据我市可用于建设的综合财力和各项目的建设期、进度确定。转贷资金还贷期限一般不越过6年（农村电网还贷期限为15年），含宽限期2年（农村电网宽限期为10年），具体项目还贷期限根据各项目建设规模、建设期限、工程进度、还款能力等情况具体确定。贷教利率为年利率5．5%，转贷资金从财政拨款之日起开始计息。

    各项目主管部门、各区县财政部门必须在规定期限内向市财政部门还本付息。由市财筹基建资盒安排归还贷款本息部分，市财政局根据市计委安排的计划从基建资金专户直接划拨归还。

    第八条 市财政部门根据《北京市财政局国债转贷资金借款协议》、以及各项目主管部门报送的用款计划，将资金运逐拨付到各项目主管部门以及各区县财政部门，项目主管部门和各区县财政部门应立即将资金拨付到项目实施单位。

    第九条 转贷资金利息的结算日期、支付方式、资金来源按签订的借款协议有关规定执行。转贷资金本金按每笔到期日提前10日上交到市财政部门指定银行开设的“转贷资金”专户。

    转贷资金拨付到各项目主管部门、各区县财政部门以及各建设单位发生的存款利息应按月上划到市财政部门“转贷资金”专户。

    第十条 项目实施单位要严格按《北京市财政局国债转贷资金借款协议》确定的用途使用转贷资金，并努力提高资金的使用效益。

    第十一条 季度终了10日内，项目主管部门或各区县财政部门，应向市财政部门报送建设项目使用转贷资金的情况表（一式两份）。报送年度情况表的同时报送会计（审计）师事务所审计报告。

    第十二条 我市归还特贷资金本息的资金来源包括：

    （一）市财政每年从政府预算中安排的还债资金；（二）超收的国有土地有偿使用收入；（三）市财筹基本建设资金；（四）纳入预算的财政性基金和行业行政主管部门的专项收费；（五）建设单位的项目收益、提取的折旧；（六）区县政府财力；（七）其它资金。

    四、监督与检查

    第十三条 财政部门、计委对项目实施单位使用转贷资金的情况进行监督、检查，监督、检查项目实施单位是否按协议使用转贷资金并注意提高资金的使用效益，是否按期归还本息。

    第十四条 为加强财政支如管理，取得项目最大社会效益和经济效益，转贷资金用于以下几方面要实行招标采购；

    1、建设项目的建筑安装工程投资。
    2、建设项目的主要设备采购。
    3、大、中型建设项目的主要建筑材料。

    第十五条 本市财政部门和项目实施单位接受财政部驻我市财政监察专员办事处对转拨、使用、归还转贷资金的情况进行监督、检查。

    第十六条 财政部门参与项目的竣工验收工作，审查竣工财务决算，考核投资效果。

    五、罚则

    第十七条 对备主管部门、各区县财政部门和项目实施单位违反规定截留、挪用转贷资金的，除立即扣回已拨资金并停止拨款外，还要追究当事人和主管领导人的责任。

    六、附则

    第十八条 本办法自发布之日起生效。

    第十九条 术办法出市财政部门负责解释。
 
    北京市财政局国债转贷资金借款协议（样本）

    编号：

    贷款单位：          （以下称甲方）   
    法定代表人：         职务：
    地址：
    电话：
    借款单位：           （以下称乙方）
    法定代表人：          职务：
    地址：
    电话：

    根据北京市利用国债转贷资金管理办法                             文。乙方向甲方申请国债转贷资金，经甲方审查，同意办理。为明确双方责任，特签订本协议。

    一、乙方向甲方借用国债转贷资金（大写）          万元。规定用于        。未经甲方书面同意，乙方不得挪作他用。

    二、转贷资金转贷期限为    年  ，即自    年    月  日起至    年  月  日止。

    三、利率：转贷资金年利率为  %。

    四、计息以按  结息方式，计息日为每   末月二十日，乙方必须于每一计息日当日将应付利息划入北京市财政局偿债专项资金户，开户行建行北京分行展览路办事处帐号26100888-58。

    五、为了便于对转贷资金统一管理，甲方将资金拨付到                     银行          分理处（办事处）开立的基建帐户中。

    六、本协议下的贷款本息由乙方指定的               作为担保人，并由该担保单位向甲方出具不可撤消的担保函。

    七、乙方作为债权、债务的代表，要根据建设项目的特点，决定和落实还款资金的来源，并制定还款计划。

    八、还款资金来源：

             用               还款                    万元；
             用               还款                    万元；
             用               还款                    万元；
             用               还款                    万元。

    九、还款计划：
                                                                  单位：万元

年数	还款期限	应付本金
第一年	年    月   日
第二年	年    月   日
第三年	年    月   日
第四年	年    月   日
第五年	年    月   日
第六年	年    月   日

    十、如乙方到期不能足额偿还贷款本金及利息，甲方有权直接从乙方银行帐户上划收贷款本金和利息。

    十一、甲方保证按本协议将转贷资金及时足额拨付到乙方指定银行开立的转贷资金专户，乙方保证按规定用途用款，并按期还本付息。

    十二、本协议正本二份，甲乙双方各一份，副本六份，分别抄送市计委等有关部门。

    不可撤销的担保函（样本）

北京市财政局    （处）：

    对你局为                      项目（以下简称需方）所提供            万元的转贷资金，我方即：              接受需方的请求，愿为需方书立提供按期如数归还全都本金、利息及其它费用的不可擞销的担保函。
    本担保人保证责任如下：

    1．我方无条件地承担需方在你局签订的第    号转贷协议中规定的应由我方承担的全部义务及应付、而未能按时偿还的全部本金，利息和其他各项费用。
    2．我方保证在接到你局债权通知后（以汇出邮戳为准）的七日内无条件地将未偿还的全部款项汇入你局指定的帐户上。届时你局与需方的全部债权、债务关系将转到我方。
    3．如本担保人在收到你局书面通知七日内未能付款时，你局有权从担保人在银行        分理处，第        号帐户中扣收借款人应偿还的借款本金、利息和其他有关费用；若此帐号上存款余额不足以偿还所欠本金及利息，你局有权从我方其他银行帐户上（        银行    分理处，第    号帐户）划收借款人应偿还的借款本金、利息及其他有关费用。
    4.本担保函下，我方所承担的全部债务为本金    万元，利息    万元及由此而引起的其他应付款项    万元。
    5.本担保函是担保人的连续性责任和义务，  不受任何争议，索赔和法律程序的损害。
    6.本担保函与你局已获得的各项保证权益的效力是一致的，你局有权向我方行使优先索偿权，然后再向需方或其他任何人追偿。
    7.只要需方与你局存在有任何债务，我方将不会对需方行使任何可能与你局竞争的权力。
    8.本担保函自开出之日起自动生效，有效期直至全部需方本金、利息和其他费用还清为止。
    9.本担保函正本一式二份，供方、担保方各执一份，具有同等效力；副本六份，分别抄送市计委等有关部门。

    担保单位名称：（公章）
    法人代表：    经办人：
    单位地址：
    单位电话：
    邮政编码：

                                                年    月   日


    甲方：（盖章）                            乙方（盖章）
    负责人：                                  负责人：

                                                年    月   日